給瑞銀客戶的信息

為了經營我們的業務，FuturesTradingKing收集和使用有關個人的信息（“個人信息”），包括（以下簡稱“您”）。

非常重視保護您的隱私。本隱私聲明（“聲明”）描述了第 10 條中提及的瑞銀在中國的實體（“瑞銀”、“我們”、“我們的公司”或“本行”）和其他公司在中國的收集範圍我們所屬的集團（以下簡稱“”），進行的處理和您擁有的權利。

為了履行我們保護個人信息的承諾，我們希望以透明的方式告知您以下內容： • 為什麼以及如何收集、使用和存儲您的個人信息； • 處理您的個人信息的合法依據； • 您對這種處理的權利以及您如何行使這些權利。

1 本隱私聲明的適用範圍 如果您是第 10 條中列出的任何  實體的前客戶、當前客戶或潛在客戶，則本隱私聲明適用於我們在以任何和所有形式在國內使用個人信息（以下簡稱“處理”）。

2 我們收集的個人信息類型 對於我們尚未聯繫的潛在客戶，我們可能會收集（在適用法律允許的範圍內）： • 個人身份信息（例如姓名、地址、性別、國籍）、聯繫信息（如電話號碼、電子郵件地址）和家庭詳細信息（如婚姻狀況）： • 與專業狀況相關的信息（如董事職務/職位和專業網絡），以及與公司所有權和財務背景相關的信息。 2 對於與我們建立合同關係的現有和以前的客戶或潛在客戶，我們收集和處理以下信息（在適用法律允許的範圍內）： • 基本個人信息，例如您的姓名、身份證號碼、出生日期、合規相關文件（包括身份證或護照複印件）、電話號碼、地址和居住地址以及電子郵件地址、家庭狀況（如配偶、伴侶或子女姓名）； • 財務信息，包括付款記錄、交易記錄和有關資產（包括不動產）、財務報表、負債、稅收、收入、利潤權益和投資（包括您的投資目標）的信息； • 稅收居民和其他與稅收有關的文件和信息； • 您的專業信息（如果相關），例如您的職位和工作經歷： • 您的投資知識和經驗； • 我們與您互動的詳細信息以及您使用的產品和服務，包括通過電子郵件和移動應用程序等各種渠道進行的電子互動； • 您與瑞銀之間的任何電話通話的錄音和視頻記錄，尤其是您的電話號碼、主叫號碼、被叫號碼、轉接號碼、通話和通話記錄信息，例如消息的時間和日期、通話時長、路由信息、和呼叫類型 • 您的被提名人信息（如果相關）； • 我們分配給您的標識符，例如您的客戶編號、業務關係編號、合作夥伴編號或帳號，包括用於會計目的的標識符； • 當您訪問網站或我們的應用程序時，我們的服務器會自動記錄您使用的瀏覽器或設備傳輸的數據，包括訪問日期和時間、訪問的名稱以及傳輸的數據量和訪問操作、您的設備、您的Web 瀏覽器、服務器的瀏覽語言和發出請求的域以及 IP 地址（我們的網站僅在您自願披露的情況下記錄額外數據，例如在註冊或申請過程中）。當您訪問網站時，該網站可能包含有關我們在您訪問該網站時如何使用您的信息的其他信息； • 在某些情況下，在適用法律允許的範圍內，我們收集的個人信息還將包括個人敏感信息（個人敏感信息一旦洩露或被非法使用，很容易導致自然人的人格尊嚴受到損害侵犯或危及人身和財產安全的信息），如國民身份證號碼、國籍、財務信息（包括支付和交易記錄及與您資產相關的信息）、銀行賬戶、通訊記錄和內容、在線身份信息、財產信息、信用信息、行踪、住所信息、健康生理信息、交易信息；有關刑事指控、證明或定罪的信息。我們可能會使用 cookie、跟踪技術和其他方式（例如網絡信標、像素、GIF、標籤、唯一標識符）從各種來源收集並處理上述數據，包括通過電子郵件和您與我們互動的設備。有關我們在  網站上使用 cookie 和其他跟踪技術的信息，請參閱此處的 UBS 網站和 Cookie 聲明。我們對個人數據進行分析和測量（包括機器學習）以處理上述數據，包括例如通過處理 cookie 和跟踪技術來形成個人數據肖像。

3 在某些情況下，我們從公共登記處（取決於您收到產品或服務所在的國家/地區以及與您簽訂不同合同的 實體，這可能包括實益所有權和其他登記處）、公共行政部門或其他第三方獲取信息或公開來源（例如財富篩選服務、信貸機構、欺詐預防機構、協助數據可移植性的中介機構和其他瑞銀實體）收集此信息。此外，我們可能會要求您提供上述與您的業務關係相關的某些類型的個人信息，例如您的其他賬戶持有人、業務合作夥伴（包括其他股東、受益所有人）、家屬、家庭成員、代表或代理人。如果您是機構或公司客戶或投資者，我們也可能會要求您提供有關您的董事、代表、員工、股東或實益擁有人利益的信息。在向瑞銀提供此信息之前，您應向相關個人提供一份此聲明。 3 我們處理個人信息的目的和法律依據 3.1 處理目的 一直以來，我們只會為特定目的處理您的個人信息，並且只會處理與實現該目的相關的個人信息。在適用法律允許的範圍內，我們出於以下目的處理個人信息： a) 為客戶開立賬戶。例如： • 在您申請信貸時核實您的身份並評估您的申請（包括需要擔保人或其他擔保工具），並進行法定和其他監管合規性檢查（例如遵守反洗錢法規、欺詐預防），見下文 e) 部分。 b) 客戶關係管理。例如： • 管理我們與您的關係，包括就您從我們和我們的業務合作夥伴處獲得的產品和服務與您溝通， 處理與客戶服務相關的查詢和投訴，協助收債工作，做出有關信貸或您的決定身份、追踪您的行踪，以及當我們在一段時間後仍無法與您聯繫時（依法）關閉您的休眠帳戶； • 幫助我們了解您（作為客戶）、您對您收到的產品和服務的偏好，以及我們、瑞銀和我們的業務合作夥伴提供的您可能感興趣的產品和服務提供的其他信息，包括基於處理您的個人數據，例如查看您使用的應用程序、平台、產品和服務的類型，通過跟踪技術獲得的信息以及您希望如何連接； • 在您使用我們的產品和服務、網站、移動和平台應用程序、多媒體門戶和社交網絡時收集和分析您的個人信息個性化或匿名的群體活動，以及潛在興趣。 c) 產品實施和執行。例如： • 向您提供產品和服務並確保其正常運行，例如確保我們能夠識別您的身份並遵守您的指示和產品條款處理您賬戶的付款； • 承保。

4 瑞銀品牌的前景分析和業務發展和/或保護和提升。例如： • 評估 FuturesTradingKing 是否以及如何提供您可能感興趣的產品、服務和活動，包括我們、 AG 和我方其他業務合作夥伴提供的產品、服務和活動； • 在我們的網站、移動應用程序、FuturesTradingKing平台、多媒體門戶和社交網絡以及其他 提供產品和服務時提供個性化或匿名的基於群組的對口方； • 為了直接營銷我們認為您會感興趣的產品和服務而聯繫您，包括我們、瑞銀實體和銀行，以及支持競爭和促銷活動。 e) 合規和風險管理和/或犯罪預防、檢測和調查。例如： • 作為客戶開戶流程的一部分，進行法律和法規合規性檢查，包括反洗錢法規合規性檢查和欺詐預防檢查； • 遵守我們持續的監管和合規義務（例如金融行業法、反洗錢法和稅法），包括涉及記錄通信和監控、現有業務關係的風險排名、向稅務機關報告、金融服務的義務監管機構和其他監管、司法和政府部門向公眾或在訴訟中披露信息，以及調查和預防犯罪的義務； • 接收和處理您或第三方向  或  AG 內指定單位提出的投訴、請求或報告； • 回應來自公共或司法當局的任何實際或潛在的訴訟、請求或詢問； • 預防和偵查犯罪，包括欺詐或犯罪活動、濫用我們的產品或服務以及 IT、結構和網絡的安全。 f) 支持、增強和維護  技術。例如： • 採取措施改進我們的產品和服務以及我們對技術的使用，包括流程測試和升級、進行市場調查 了解如何改進我們現有的產品和服務，或了解我們可能提供的其他產品和服務; • 分析我們營銷活動的結果以衡量其有效性和相關性。 g) 其他目的： • 滿足瑞銀審慎管理的需要（包括信用和風險管理、技術支持服務、報告、保險、審計和產品培訓以及類似的管理目的）； • 與的部分或全部業務或資產或任何相關權利或利益的實際或潛在轉讓、合併或處置有關，或為收購業務或訂立合併協議以支持轉讓、合併或處置給潛在的收購方、受讓人、合併夥伴或賣方及其顧問組；

5 收集數據以確保建築物、員工、訪客的安全以及對位於和存儲在場所內的財產和資源的訪問。材料安全，以防止並在必要時調查對受保護場所的未授權訪問（例如，維護建築物訪問日誌和閉路視頻圖像，以防止、檢測和調查 UBS、訪客或員工的設備或資產被盜、對工作場所人員的安全）； • 進行交易和統計分析及相關研究； • 履行和/或執行我們對您或第三方的義務和/或權利。 3.2 處理個人信息的依據 根據處理活動的目的（參見第 3.1 條），處理您的個人信息的法律依據如下： • 為與您簽訂或簽訂服務合同所必需的或您請求的產品，或履行我們在相關合同處理下的義務，例如，當我們將您的數據用於上述第 3.1(a)、(c) 條中規定的某些目的時； • 處理是遵守我們的法定或監管義務所必需的，包括當我們進行法律和監管合規性檢查時，以及在 (e) 小節中提到的當局、監管機構和政府機構披露時遵守上文第 3.1 條； • 根據《個人信息保護法》的規定，在合理範圍內，對已經公開或以其他方式合法公開的您的個人信息進行處理。興趣; • 我們在獲得您的事先同意後，或在獲得您的單獨同意後（如果法律要求）進行處理，例如跨境提供個人信息、向第三方提供信息提供個人信息（根據《個人信息保護法》的定義）並處理敏感的個人信息。如果需要從您那裡收集個人信息以遵守我們的法定或監管義務或與您簽訂合同而我們未能收集到，那麼我們可能無法為您開立賬戶或提供向您提供產品或服務（在這種情況下，我們會相應地為您提供建議）。 4 我們如何保護您的個人信息？所有有權訪問個人信息的瑞銀員工都必須遵守與處理個人信息相關的內部政策和程序，以保護個人信息並保密。  和 AG 已實施充分的技術和組織措施，以保護您的個人信息免受未經授權、意外或非法的損害、遺失、篡改、濫用、披露或訪問，以及所有其他形式的非法處理。 5 誰可以訪問個人信息以及與誰共享這些信息？ 5.1 在內部 我們可能會與其他  AG 公司共享個人信息，以確保整個集團始終如一的高水平服務，並為您提供產品和服務。我們僅共享 UBS AG 內部運營所必需的個人信息，此類接收者也將承擔保密義務。

6  和 AG 外部 5.2.1 第三方 我們與其他信貸機構、金融服務組織、類似組織以及我們的專業顧問和顧問共享個人信息，以便與您信息開展業務關係。特別是，在向您提供產品和服務時，我們將與代表您行事或以其他方式參與交易（取決於產品或服務類型）的人員互動，包括（如果相關）以下類型的公司： • 證券發行人您在其中擁有權益並由第三方銀行代表您持有（包括由這些發行人指定的第三方）； • 收款人、受益人、賬戶指定人、中介機構以及通知銀行和代理銀行（包括託管銀行）； • 清算所和清算或結算以及專門的支付公司或機構，例如SWIFT； • 市場交易對手、上游預扣稅款代理人、掉期或貿易託管機構、證券交易所； • 其他金融機構、信用局或信用報告機構（為了獲得或提供信用）； • 任何為您提供銀行、證券、金融、財富管理和/或資產管理等服務的第三方產品提供商，例如第三方銀行、基金公司、信託公司、私人資產管理公司、保險公司、……； • 我們向其提供推薦或推薦服務的推薦經紀人； • 為我們提供法律、審計、諮詢或會計服務的律師、審計師和會計師。 5.2.2 服務提供商 在某些情況下，我們還可能與受保密義務合同約束的第三方服務提供商共享個人信息，例如 IT 硬件、軟件和外包供應商、物流、郵件、快遞、打印服務和存儲服務供應商、營銷和通信服務供應商、設施管理公司、市場數據服務供應商、運輸和旅行管理服務供應商以及其他服務供應商。如果信息被共享，我們將採取措施確保此類服務提供商符合我們的數據安全完整標準，以確保您個人信息的安全。如果瑞銀將您的數據傳輸給代表瑞銀處理數據的第三方服務提供商，我們會採取措施確保他們符合我們的數據安全所有標準，以便您的個人信息始終安全。因此，無論位於何處的第三方服務提供商都必須遵守一系列技術和組織安全措施。安全措施，包括與以下相關的措施：(i) 信息安全管理； (ii) 信息安全風險評估和 (iii) 信息安全措施（例如物理控制；邏輯訪問控制；惡意軟件和黑客保護；數據加密措施；備份和恢復管理措施）。 5.2.3 公共或監管機構 我們可能會不時被要求向有關當局、監管機構、政府機構、法院或訴訟當事人披露信息。 5.2.4 其他 • 與瑞銀部分或全部業務或資產或任何相關權利或利益的實際或潛在轉讓或合併有關，或為收購業務或與潛在收購方訂立合併協議、受讓人、合併夥伴或賣方及其顧問； • 與法律法規要求的其他合法接收者共享。

7 向其他國家/地區傳輸數據 在某些情況下，第 5.1 和 5.2 條中列出的在  或  AG 內部或外部傳輸的個人信息也在其他國家/地區進行處理。 I

我們僅根據適用的當地法律（例如歐洲採用的標準合同條款，在相關數據保護機構認可的範圍內或其他法定豁免）、被認為提供足夠水平數據的國家/地區提供相關保障措施保護或（在沒有此類法律的情況下）保證充分保護 輸入您的個人信息。 FuturesTradingKing 和 FuturesTradingKing AG 開展業務的國家/地區列表可：。 6 數據保留期 我們僅在收集信息所需的時間或遵守法律、法規或內部政策要求的情況下保留個人信息。為此，我們根據相應的標準並根據其目的確定適當的個人信息保留期限。一般而言，儘管可能存在少數例外情況，但數據保留期限將按照 FuturesTradingKing 記錄保留時間表的規定適用。如有必要，我們將根據適用的法律和監管要求，在我們的銀行業務關係存續期間保留您的數據。此外，我們可能會在雙方銀行關係終止後根據適用法律的要求和各種數據保留和文件義務處理您的數據，以便：滿足運營目的。但是，如果您希望從我們的數據庫中刪除您的個人信息，請按照下文第 7 條所述申請，我們將審查相關規定。